“猜中了開(kāi)頭，卻沒(méi)猜中結(jié)局。”這或許是許多投身科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員的現(xiàn)實(shí)寫(xiě)照。

　　《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》)提出，科技成果轉(zhuǎn)化后，要“對(duì)完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬”?？萍疾康炔块T(mén)和地方政府也為此出臺(tái)了許多配套政策。

　　但在現(xiàn)實(shí)過(guò)程中，科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)系統(tǒng)工作，更是一次“長(zhǎng)遠(yuǎn)征途”，其間滋味只有科研人員自知。要讓獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬真正“落袋”，還需“耐心等待”。

　　獎(jiǎng)勵(lì)形式各不同

　　《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確將科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)下放到對(duì)應(yīng)的高校和科研院所，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的科研人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，并規(guī)定現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)比例不低于成果轉(zhuǎn)化凈收入的50%，股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)比例不低于股份或出資比例的50%。

　　2017年，中國(guó)科學(xué)院上海硅酸鹽研究所研發(fā)的水系鈉離子電池技術(shù)獲軟銀中國(guó)1.3億元A輪投資，并已建成國(guó)內(nèi)首條20MWh產(chǎn)線(xiàn)，產(chǎn)品達(dá)到歐美市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)。上海硅酸鹽所獲前期技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)5000萬(wàn)元。

　　近日，中科院上海硅酸鹽所研究員、水鈉離子電池技術(shù)負(fù)責(zé)人劉宇向《中國(guó)科學(xué)報(bào)》透露，“團(tuán)隊(duì)按照50%的比例獲得了現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，我們決定將其留作課題組后續(xù)的研發(fā)費(fèi)用?！?/p>

　　為調(diào)動(dòng)科研人員參與成果轉(zhuǎn)化工作的積極性，一些高校和科研院所加大獎(jiǎng)勵(lì)力度，將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資的凈收入或者股份的70%獎(jiǎng)勵(lì)給科研人員，有的單位獎(jiǎng)勵(lì)比例甚至高達(dá)90%以上。

　　2016年，北京市科學(xué)技術(shù)研究院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)北科院)下屬勞動(dòng)保護(hù)科學(xué)研究所副研究員姚曉暉團(tuán)隊(duì)以“博物館安全監(jiān)測(cè)與應(yīng)急指揮專(zhuān)有技術(shù)”知識(shí)產(chǎn)權(quán)，入股成立北京北勞科安全科技有限公司。其中，無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估作價(jià)500萬(wàn)元，70%的無(wú)形資產(chǎn)共計(jì)350萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)給姚曉暉牽頭的10人核心團(tuán)隊(duì)，其余的30%歸單位所有。姚曉暉告訴《中國(guó)科學(xué)報(bào)》，“待公司發(fā)展壯大后，希望科研人員每年可以享受分紅”。

　　北科院下屬城市系統(tǒng)工程研究中心的劉建兵博士，是北科院老年健康領(lǐng)域的學(xué)科帶頭人，主要研發(fā)智慧健康居家養(yǎng)老服務(wù)技術(shù)。2016年，劉建兵的部分技術(shù)實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，由北科院下屬北京科力新技術(shù)發(fā)展總公司、北京城市系統(tǒng)工程研究中心及劉建兵牽頭的科研團(tuán)隊(duì)共同出資成立北京怡養(yǎng)科技有限公司，技術(shù)成果評(píng)估了500多萬(wàn)元為無(wú)形資產(chǎn)，用于成立公司，其中80%獎(jiǎng)勵(lì)給科研團(tuán)隊(duì)。

　　江蘇大學(xué)則鼓勵(lì)教師開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作，教師跟企業(yè)合作的項(xiàng)目認(rèn)定，學(xué)校與國(guó)家縱向課題同等對(duì)待。江蘇大學(xué)校長(zhǎng)丁建寧告訴《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：“在轉(zhuǎn)化收益方面，學(xué)校將90%以上的收益留給科研人員;在職稱(chēng)評(píng)定過(guò)程中，產(chǎn)學(xué)研工作做得好的、取得重大成果轉(zhuǎn)化的，都得到認(rèn)可。”

　　破解成果評(píng)估障礙

　　《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，高校和科研院所對(duì)科技成果可以通過(guò)協(xié)議定價(jià)、掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格。但在實(shí)際操作中，原先財(cái)政部出臺(tái)的《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)規(guī)定，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化和作價(jià)入股需進(jìn)行評(píng)估。

　　然而，圍繞科技成果轉(zhuǎn)化的科技成果評(píng)估曾備受爭(zhēng)議。為破解評(píng)估障礙，今年4月，財(cái)政部修改了《暫行辦法》，明確高校和科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化所得收入全部留歸單位所有，成果是否評(píng)估可由單位自主決定。

　　在中科院計(jì)算技術(shù)研究所技術(shù)發(fā)展處副處長(zhǎng)李小娟看來(lái)，評(píng)估成果是一件很困難的事。比如，找外部評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)成果進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估完了要報(bào)批，需要走相關(guān)審批流程，需要耗費(fèi)大量的時(shí)間成本和交易成本。

　　李小娟說(shuō)，科技成果評(píng)估定價(jià)主要有三種方法：成本法、收益法和市場(chǎng)法。成本法是根據(jù)產(chǎn)出的成果花了多少錢(qián)來(lái)定價(jià)。但也有可能只投入十萬(wàn)元成本，卻完成一項(xiàng)價(jià)值無(wú)法估量的優(yōu)質(zhì)成果，因此，這種方法并不適用于所有情況。

　　實(shí)際操作中，科技成果評(píng)估面臨的情況是：價(jià)格評(píng)高了，企業(yè)不接受而影響科技成果轉(zhuǎn)化;價(jià)格評(píng)低了，則面臨國(guó)有資產(chǎn)流失的風(fēng)險(xiǎn)。原本繁瑣的審批流程，再疊加較長(zhǎng)的評(píng)估周期，很容易貽誤最佳的科研成果轉(zhuǎn)化時(shí)機(jī)。

　　“成果評(píng)估嚴(yán)重束縛了成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程和結(jié)果?！鄙虾＝煌ù髮W(xué)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院院長(zhǎng)劉燕剛向《中國(guó)科學(xué)報(bào)》坦言。

　　“現(xiàn)在任何經(jīng)濟(jì)行為，都需要通過(guò)相應(yīng)的評(píng)估公司對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估?！敝锌圃荷虾Ｋ幬锼晒D(zhuǎn)化處處長(zhǎng)關(guān)樹(shù)宏介紹，目前資產(chǎn)評(píng)估公司大都是財(cái)務(wù)公司性質(zhì)，以一個(gè)財(cái)務(wù)背景的公司來(lái)評(píng)估不同專(zhuān)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的資產(chǎn)價(jià)值，實(shí)屬不易。

　　“需要建立一個(gè)權(quán)威的、法律認(rèn)可的評(píng)估體系?！敝锌圃涸菏?、武漢大學(xué)校長(zhǎng)竇賢康曾指出，同一個(gè)成果，不同評(píng)估機(jī)構(gòu)給出的估值，有可能相差數(shù)十倍?！懊鎸?duì)差別特別大的評(píng)估結(jié)果，學(xué)校決策層的壓力太大，甚至不敢做決策。”

　　然而，不再?gòu)?qiáng)制要求科技成果評(píng)估，并不意味著高校和科研院所可以隨意進(jìn)行科技成果的轉(zhuǎn)化定價(jià)。修改后的《暫行辦法》明確，相關(guān)科技成果通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格。通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱(chēng)和擬交易價(jià)格。

　　成果轉(zhuǎn)化是“長(zhǎng)遠(yuǎn)征途”

　　修改后的《暫行辦法》將在一定程度上提升科技成果轉(zhuǎn)化的效率，然而科技成果轉(zhuǎn)化本身卻不是一件易事。

　　入股并成立公司后碰到的現(xiàn)實(shí)情況，讓姚曉暉有些無(wú)奈?！耙环矫?，現(xiàn)有的職稱(chēng)評(píng)定、考核政策等，并沒(méi)有真正為從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員提供有效的支持，科技成果轉(zhuǎn)化工作仍存在許多掣肘的環(huán)節(jié)。另一方面，在現(xiàn)實(shí)的成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，科研人員需要學(xué)習(xí)了解的東西還很多?！?/p>

　　“科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程，到哪一步了需要做什么，以什么樣的流程開(kāi)展工作最合理，科研人員事先并不清楚，都需要在碰到問(wèn)題時(shí)具體去探索解決。”姚曉暉表示，“如果有一份成果轉(zhuǎn)化清單，告訴我們每一步具體要做什么、該執(zhí)行什么樣的標(biāo)準(zhǔn)，有了這樣的實(shí)操程序，科研人員會(huì)少走很多彎路，不至于浪費(fèi)大量時(shí)間。”

　　此外，科研人員對(duì)公司運(yùn)營(yíng)和管理也不專(zhuān)業(yè)。姚曉暉說(shuō)：“我是做方案設(shè)計(jì)的，而公司運(yùn)營(yíng)中涉及找軟件開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)、找投資機(jī)構(gòu)等，我并不在行;許多投資人更愿意投風(fēng)口上的技術(shù)，我與投資人在認(rèn)知、溝通方面，也會(huì)有落差?！?/p>

　　“如果科研人員從成果轉(zhuǎn)化的公司拿錢(qián)，需要遵循什么紀(jì)律?能否進(jìn)一步細(xì)化明確?這些問(wèn)題如不加以解決，會(huì)極大影響科研人員的積極性?！币詴熞残挠蓄檻]。

　　劉建兵認(rèn)為，從科研成果轉(zhuǎn)化的形式來(lái)看，最理想的方式是“研產(chǎn)”緊密合作，采用“貨幣+股權(quán)或其他長(zhǎng)期收益分成”的合作機(jī)制。其中貨幣是對(duì)已完成成果的階段性?xún)r(jià)值和前期努力的補(bǔ)償，股權(quán)或其他長(zhǎng)期收益分成使科研人員與企業(yè)建立緊密的關(guān)系，持續(xù)支持成果的產(chǎn)品化、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，實(shí)現(xiàn)緊密的分工合作。

　　“科研人員沒(méi)必要抱著成果不放，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中創(chuàng)新的失敗率很高，大部分科研成果并不能最終實(shí)現(xiàn)商業(yè)化?！眲⒔ū硎?，“另外人的能力有限，術(shù)業(yè)有專(zhuān)攻，除了綜合能力特別強(qiáng)的，科研人員直接經(jīng)營(yíng)企業(yè)并不是一個(gè)很好的選擇?？蒲谐晒麑?shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化、產(chǎn)生價(jià)值才是根本?！?/p>

　　近年來(lái)，隨著國(guó)家改革力度的進(jìn)一步加大，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策不斷完善?！按蠓较?、框架性的政策已經(jīng)很完善了，但政府應(yīng)該進(jìn)一步出臺(tái)相關(guān)實(shí)施細(xì)則，使科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展相關(guān)工作有更明確的依據(jù)，使工商、稅務(wù)、科技等各個(gè)部門(mén)都能更好銜接?！眲⒔ū硎?，只有各方面理順，促進(jìn)越來(lái)越多的科研成果實(shí)現(xiàn)商業(yè)和產(chǎn)業(yè)化，科研人員才能真正從成果轉(zhuǎn)化中得到切實(shí)的激勵(lì)和收益，從而真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新立國(guó)的戰(zhàn)略。